Encuesta de clima laboral: plantilla en Excel y qué exige la NOM-035

Una encuesta de clima laboral es un cuestionario anónimo con el que una empresa mide cómo perciben sus trabajadores la forma en que se trabaja ahí: la autonomía, el trato, la carga, el reconocimiento. No es obligatoria por ley. Si viniste a buscar una, aquí está:

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Trae cinco hojas: el cuestionario de 24 reactivos, la hoja de captura, los resultados calculados por dimensión, las instrucciones y una comparación con la NOM-035. Se diferencia de la mayoría en tres cosas:

• Calcula sola el índice por dimensión y bloquea el reporte de cualquier grupo con menos de cinco respuestas.
• Dice de dónde salen sus dimensiones y admite por escrito que no tiene validación psicométrica.
• No te promete que cumples la NOM-035, porque no la cumple.

Si vas a armar la tuya, el resto del artículo es para eso.

Lo primero: la NOM-035 no pide una encuesta de clima laboral

Buscamos los términos «clima laboral» y «clima organizacional» en el texto completo de la NOM-035-STPS-2018. No aparecen. Lo que la norma regula es otra cosa, con nombre propio: el entorno organizacional favorable, que su numeral 4.6 define como aquel en el que se promueve el sentido de pertenencia, la formación para las tareas, la definición precisa de responsabilidades, la comunicación, la distribución adecuada de cargas y la evaluación y el reconocimiento del desempeño.

Las diferencias que importan en la práctica:

• Qué es obligatorio. Identificar y analizar factores de riesgo psicosocial desde 16 trabajadores, y evaluar además el entorno organizacional con más de 50. La encuesta de clima no es obligatoria para nadie.
• Cada cuándo. El numeral 7.9 pide al menos cada dos años. No es anual, por mucho que se repita lo contrario.
• Con qué instrumento. Las Guías de referencia de la norma llevan impresa la leyenda de que no son de cumplimiento obligatorio. Puedes usar otro método, pero entonces entra el numeral 7.5.

Y el numeral 7.5 es el que descarta las encuestas caseras: exige validación en trabajadores nacionales, un mínimo de diez individuos por reactivo, confiabilidad con alfa de Cronbach mayor a 0,7 y validez de constructo por análisis factorial confirmatorio. Ninguna plantilla de Excel cumple eso. Tampoco la nuestra, y por eso lo dice en su primera hoja.

El detalle incómodo: una evaluación publicada en Psicumex en 2023 concluyó que el propio cuestionario de la Guía de referencia III «presenta una prueba poco válida con confiabilidad aceptable» y que solamente dos de sus dominios cumplieron al cien por ciento los parámetros de validez de constructo. Es decir, el instrumento que la autoridad publica como referencia no pasa el estándar que la misma norma exige a los instrumentos alternativos.

Los seis bloques que lleva una encuesta de clima

Lo que una encuesta de clima NO debe llevar

• Prometer anonimato y pedir datos que identifican. Ong y Weiss encontraron que, entre quienes habían hecho trampa en una tarea, el 25 % lo reconoció bajo confidencialidad y el 74 % bajo anonimato. La palabra que uses cambia la respuesta.
• Confundir anónimo con confidencial. Confidencial significa que alguien sabe quién eres y se compromete a no decirlo. Anónimo significa que nadie puede saberlo. No son sinónimos y no se pueden ofrecer los dos a la vez.
• Medir el clima y la rotación en la misma encuesta. Podsakoff y sus colegas reportan que la correlación media entre predictor y criterio fue de 0,359 cuando venían de la misma fuente y de 0,184 cuando venían de fuentes distintas: una caída del 49 %. Preguntar las dos cosas a la misma persona el mismo día infla la relación casi al doble.
• Escalas de 1 a 10 sin etiquetas. Lo que para una persona es un 7 para otra es un 5, y no hay forma de saberlo.
• Noventa preguntas. Las encuestas institucionales mexicanas rondan los 90 o 99 reactivos. Es lo que pueden hacer con participación obligada; una empresa privada no tiene esa palanca.
• Aplicarla el mismo mes del aumento o del recorte. Vas a medir el evento, no el clima.

Cuatro instrumentos públicos, vistos por dentro

Están publicados y se pueden descargar. Es la mejor forma de calibrar el tuyo.

Cuestionario de percepción de clima laboral y no discriminación (gob.mx)

• 56 reactivos en nueve bloques, desde reclutamiento hasta condiciones generales de trabajo
• Declara confidencialidad expresa: la información no implica ninguna responsabilidad para los participantes
• Es hoy uno de los primeros resultados de Google en México para esta búsqueda
• Lo flojo: mezcla preguntas de sí/no con una escala de cuatro puntos en el mismo cuestionario, lo que impide calcular un índice único; y en realidad es un instrumento de igualdad laboral y no discriminación, no de clima

ECCO, la encuesta de la Administración Pública Federal

• Diseñada por la Secretaría de la Función Pública y aplicada de forma anual
• 95 reactivos y 19 factores en la versión de la Secretaría de Economía 2023; 90 reactivos y 18 factores en la de CONALEP, que no opera Servicio Profesional de Carrera
• Escala Likert de seis opciones y resultados reportados de 0 a 100
• Lo flojo: la opción «No aplica» puntúa como cero, igual que «Muy en desacuerdo». Un trabajador para quien un factor no es pertinente deprime el resultado exactamente igual que uno que está molesto

Cuestionario de Clima Organizacional 2025 (Secretaría de Bienestar, Quintana Roo)

• 99 ítems cuantitativos más cuatro secciones abiertas
• Escala de 1 a 10, donde 1 es totalmente insatisfecho y 10 totalmente satisfecho
• 17 dimensiones heredadas de la ECCO
• Lo flojo: 99 ítems en escala de diez puntos sin etiquetas intermedias es la combinación que más fatiga produce; y hereda las dimensiones sin revalidarlas

Plantilla de encuesta de clima laboral de Plena Inclusión

• 89 preguntas en 13 bloques, con escala de cinco puntos bien etiquetada
• Cubre desde remuneración hasta orientación al cliente
• Lo flojo: el documento no menciona anonimato ni confidencialidad en ninguna parte. En un instrumento que pregunta por el sueldo y por el liderazgo, esa omisión por sí sola compromete las respuestas

La paradoja del anonimato

Hay dos estudios que apuntan en direcciones opuestas y los dos son correctos.

Ong y Weiss (2000) montaron un experimento con validación conductual: sabían quién había hecho trampa antes de preguntar. Bajo confidencialidad lo reconoció el 25 %; bajo anonimato, el 74 %. El anonimato multiplica la disposición a revelar lo incómodo.

Lelkes, Krosnick, Marx, Judd y Park (2012) encontraron lo contrario en exactitud: en sus tres estudios, el anonimato completo produjo siempre autorreportes menos exactos. Su explicación es que quita el sentido de responsabilidad sobre la propia respuesta y reduce el esfuerzo al contestar.

Lo que esto significa para una encuesta de clima: el anonimato sube lo que la gente se atreve a decir y baja el cuidado con que lo dice. No es un cheque en blanco, es una decisión con dos costos. Para preguntas sobre liderazgo, acoso o equidad, el anonimato gana. Para preguntas donde necesitas precisión, conviene pedir esfuerzo explícitamente en las instrucciones.

Cómo llenar la plantilla

• Borra la fila de ejemplo antes de capturar. Está marcada en amarillo y con un comentario. Si la dejas, contamina todos los promedios.
• Decide las áreas antes de aplicar, no después. Si improvisas los nombres al capturar, vas a tener «Ventas», «ventas» y «Comercial» como tres grupos distintos.
• Escribe los nombres de las áreas tal cual en la hoja de resultados. La columna te dirá sola si un área tiene menos de cinco respuestas y no se puede reportar.
• Comparte los resultados en menos de tres semanas. Pasado ese plazo la gente asume que no pasó nada, y la siguiente encuesta lo paga.

Herramientas, en dos grupos

El Excel sirve para medir. Para aplicar en línea, repetir y dar seguimiento hay software. Los precios son los que cada herramienta publica en su propio sitio.

Cumplimiento mexicano y clima en la misma herramienta

• FocusHR — mexicana, aplica las Guías de la NOM-035 en línea y tiene módulo de clima laboral aparte. Publica precio completo en pesos: licencia anual desde 2.490 para hasta 50 colaboradores solo NOM-035, y 5.990 el combo con clima. Límite: el plan más barato solo incluye las Guías I y II, así que no sirve para centros de más de 50 trabajadores, que necesitan la Guía III.
• Sesame HR — suite mexicana de RH con encuesta de clima incluida. Publica precios en pesos por empleado al mes: 70 el plan de entrada y 100 el que incluye clima. Límite: mínimo de 15 empleados, y la encuesta de clima no está en los dos planes más baratos.

Plataformas de medición continua

• Lattice — módulo de engagement con pulsos, eNPS y planes de acción, a 4 dólares por asiento al mes. Límite duro para una PYME mexicana: factura solo en dólares, solo de forma anual, y con un mínimo anual de 4.000 dólares. Una empresa de 30 personas paga el mínimo igual.
• 15Five — encuestas de engagement a 4 dólares por usuario al mes. Límite: facturación anual sin opción mensual publicada, sin precios en pesos y sin ninguna mención a la NOM-035.
• Workleap — reportes de salud del equipo y engagement. Publica totales anuales: desde 4.999 dólares el plan estándar. Límite revelador: no publica precio por usuario, así que no puedes calcular tu costo sin hablar con ventas.
• QuestionPro — tiene presencia en México y un plan gratuito de encuestas generales. Límite: su producto específico de experiencia del empleado no publica precio, solo «solicitar cotización». Lo que se puede comprar a la vista es una herramienta de encuestas genérica.

Ninguna de las cinco te exime del numeral 7.5 si pretendes sustituir las Guías de la NOM-035 con su instrumento. Pregúntales por su documentación de validez antes de firmar.

Para seguir leyendo

• The Oxford Handbook of Organizational Climate and Culture — Benjamin Schneider y Karen M. Barbera, eds. (Oxford University Press, 2014). La referencia académica sobre la diferencia entre clima y cultura, que es la confusión de fondo de casi todo este tema.
• Getting Action from Organizational Surveys — Allen I. Kraut, ed. (Jossey-Bass, 2006). Es específicamente sobre el problema que importa: qué hacer después de la encuesta.
• Work Engagement: A Handbook of Essential Theory and Research — Arnold B. Bakker y Michael P. Leiter, eds. (Psychology Press, 2010). Sobre el constructo con el que más se confunde el clima.

Preguntas frecuentes

¿Qué son las encuestas de clima laboral?

Son cuestionarios anónimos que miden la percepción compartida de los trabajadores sobre cómo se trabaja en su organización: autonomía, trato, carga, reconocimiento, equidad. Son una práctica de gestión, no una obligación legal en México.

¿Cómo crear una encuesta de clima laboral?

En cuatro pasos: elegir las dimensiones y escribir al menos tres reactivos por cada una, usar una sola escala de cinco puntos para todo el cuestionario, decidir qué datos de identificación pides y cuáles no, y fijar las reglas de reporte antes de aplicar, incluido el mínimo de cinco respuestas por grupo.

¿Dónde puedo encontrar una encuesta de clima laboral gratuita?

La plantilla de este artículo es gratuita y editable, sin registro. También son públicos y descargables el cuestionario de percepción de clima laboral de gob.mx, la plantilla de Plena Inclusión y las Guías de referencia de la NOM-035 publicadas por la STPS, aunque estas últimas miden otra cosa.

¿Cuáles son 10 preguntas útiles para una encuesta?

Una por dimensión, formuladas como conducta observable: puedo decidir cómo organizo mi trabajo; en mi área nos ayudamos cuando alguien se atrasa; puedo decirle a mi jefe lo que pienso sin consecuencias; mi carga me permite terminar en mi jornada; mi jefe se involucra cuando tengo un problema; cuando hago bien mi trabajo alguien lo nota; las reglas se aplican igual para todos; puedo proponer cambios; recibo retroalimentación útil; mi sueldo es justo comparado con puestos equivalentes aquí.

¿La encuesta de clima laboral cumple la NOM-035?

No. Son ejercicios distintos. La norma obliga a identificar factores de riesgo psicosocial y, con más de 50 trabajadores, a evaluar el entorno organizacional, al menos cada dos años. Una encuesta de clima mide otra cosa y no satisface los requisitos de validez del numeral 7.5.

¿Cada cuánto se aplica una encuesta de clima?

No hay plazo legal porque no es obligatoria. La práctica habitual es anual, con pulsos más cortos en medio. Lo que sí tiene plazo es la NOM-035: al menos cada dos años.

Fuentes

• NOM-035-STPS-2018, texto completo, repositorio oficial de normas de la STPS: numerales 2, 4.6, 5.1 a 5.8, 7.5 y 7.9, y Guías de referencia I a V.
• Martínez-Mejía, E. y Martínez-Guerrero, J. I. (2023). Evaluación del cuestionario de la Guía de Referencia III NOM-035-STPS-2018: limitaciones, implicaciones y retos de su validez. Psicumex, 13(1).
• Hernández Sampieri, R., Méndez Valencia, S. y Contreras Soto, R. (2014). Construcción de un instrumento para medir el clima organizacional en función del modelo de los valores en competencia. Contaduría y Administración, 59(1), 229-257. De aquí la revisión del modelo de Koys y DeCotiis (1991).
• Ong, A. D. y Weiss, D. J. (2000). The Impact of Anonymity on Responses to Sensitive Questions. Journal of Applied Social Psychology, 30(8), 1691-1708.
• Lelkes, Y., Krosnick, J. A., Marx, D. M., Judd, C. M. y Park, B. (2012). Complete anonymity compromises the accuracy of self-reports. Journal of Experimental Social Psychology, 48(6), 1291-1299.
• Podsakoff, P. M., MacKenzie, S. B. y Podsakoff, N. P. (2012). Sources of Method Bias in Social Science Research and Recommendations on How to Control It. Annual Review of Psychology, 63, 539-569.
• Umbrales de confidencialidad de Microsoft Viva Glint y política de número mínimo de respondientes de Effectory.
• Cuestionario de percepción de clima laboral y no discriminación, gob.mx; Reporte general ECCO 2023, Secretaría de Economía; Cuestionario de Clima Organizacional 2025, Secretaría de Bienestar de Quintana Roo; Plantilla para Encuesta de clima laboral, Plena Inclusión.

Como siempre, tu área legal tiene la última palabra sobre tu caso concreto. Si lo que necesitas es cumplir la norma y no medir clima, empieza por qué te exige la NOM-035 según el tamaño de tu empresa. Y si los resultados de la encuesta te dejan una lista de cosas que capacitar, el siguiente paso es la detección de necesidades de capacitación. Para que la difusión, los cursos y sus constancias dejen de vivir en correos sueltos, puedes probar Sabionet gratis.